Verwaltungsrat

Der Verwaltungsrat ist verantwortlich für die Oberleitung und die strategische Ausrichtung der gesamten Alpiq Gruppe sowie für die Aufsicht über die Geschäftsleitung. Der Verwaltungsrat besteht aus den folgenden zehn Mitgliedern:

Jens Alder

Präsident des Verwaltungsrats

Nationalität:

Schweizer

Ausbildung:

• MBA INSEAD Fontainebleau
• Msc Electrical Engineering ETH Zürich

Beruflicher Hintergrund:

Seit 2009 verschiedene Verwaltungsratsmandate, u.a. bei Swiss Steel Holding AG/Luzern (Präsident), CA Inc./USA, Sanitas Krankenversicherungen/Zürich (Präsident), BG Ingénieurs Conseils/Lausanne (Präsident), Industrielle Werke Basel (Präsident), RTX Telecom/Dänemark (Präsident), AG für die Neue Zürcher Zeitung/Zürich
2006 – 2008: CEO TDC A/S Dänemark
1999 – 2006: CEO Swisscom
1998 – 1999: Swisscom
1993 – 1998: Alcatel
1991 – 1993: Motor-Columbus
1982 – 1991: Alcatel

Weitere Mandate:

Verwaltungsratsmitglied: Goldbach Group AG, Küsnacht; Scope Content AG, Zürich
Aufsichtsratsvorsitzender: ColVisTec AG, Berlin, Deutschland

Erstmalige Wahl in den Verwaltungsrat:

2015

Spezifische Funktion im Verwaltungsrat:

Präsident des Strategiekomitees

Jean-Yves Pidoux

Vizepräsident des Verwaltungsrats, Lead Director des Governance Committees

Nationalität:

Schweizer

Ausbildung:

Doktor der Soziologie und Anthropologie

Beruflicher Hintergrund:

Mitglied des Stadtrats Lausanne, Direktor der Stadtwerke

Weitere Mandate:

Verwaltungsratspräsident: AGEPP SA, Lavey-Morcles; Boisy TV S.A., Lausanne; LFO SA, Lausanne; SI-REN SA, Lausanne
Verwaltungsratsmitglied: Romande Energie Holding SA, Morges; CADOUEST SA, Prilly; EOS Holding SA, Lausanne; Forces motrices de l'Aboyeu SA, Collonges; Gaznat SA, Lausanne; Petrosvibri S.A., Vevey; Transports Publics de la Région Lausannoise sa, Renens; EPURA SA, Lausanne; Etablissement cantonal contre l'incendie et les éléments naturels du Canton de Vaud (ECA), Pully

Erstmalige Wahl in den Verwaltungsrat:

2009

Spezifische Funktionen im Verwaltungsrat:

• Lead Director des Governance Committees
• Mitglied des Strategiekomitees

Conrad Ammann

Verwaltungsrat

Nationalität:

Schweizer

Ausbildung:

• Dipl. El. Ing. ETH Zürich, Dr. sc. techn.
• Nachdiplom BWI ETH Zürich

Beruflicher Hintergrund:

CEO Primeo Energie AG, Münchenstein

Weitere Mandate:

Verwaltungsratspräsident: aventron Holding AG, Münchenstein; Primeo Energie AG, Münchenstein
Verwaltungsrat: Kraftwerk Birsfelden AG, Birsfelden
Mitglied Vorstand: Handelskammer beider Basel (HKBB)

Erstmalige Wahl in den Verwaltungsrat:

2012

Spezifische Funktionen im Verwaltungsrat:

• Mitglied des Governance Committees
• Mitglied des Strategiekomitees

Tobias Andrist

Verwaltungsrat

Nationalität:

Schweizer

Ausbildung:

• Master of Business Administration, Edinburgh Business School
• Betriebsökonom FH, Fachhochschule beider Basel
• Eidg. dipl. Elektro-Mechaniker

Beruflicher Hintergrund:

Seit 2019: CEO EBLD Schweiz Strom GmbH, Rheinfelden, Deutschland
Seit 2018: CEO EBL (Genossenschaft Elektra Baselland), Liestal
2012 – 2018: Mitglied der Geschäftsleitung, Leiter Sparte Strom – EBL
2009 – 2012: Leiter Unternehmensentwicklung – EBL
2006 – 2009: Executive Assistant – IWB Industrielle Werke Basel
2004 – 2006: Projektassistent / Management Support – Baloise Asset Management AG

Weitere Mandate:

Verwaltungsratspräsident: EBL España Services SI, Calasparra, Spanien; EBL Telecom AG, Liestal; EBL Wind Invest AG, Liestal; EBLS Schweiz Strom AG, Liestal; Tubo Sol PE2 S.L., Calasparra, Spanien 
Verwaltungsratsmitglied: EBL Fernwärme AG, Liestal; Kraftwerk Birsfelden AG, Birsfelden
Mitglied Vorstand: Verein Energie Zukunft Schweiz, Basel
Arbeitgebervertreter: Transparenta Sammelstiftung für berufliche Vorsorge, Aesch
Beirat: KMU Forum Baselland

Erstmalige Wahl in den Verwaltungsrat:

2018

Spezifische Funktion im Verwaltungsrat:

Mitglied des Audit and Risk Committees

Aline Isoz

Verwaltungsrätin

Nationalität:

Schweizerin

Ausbildung:

• Diverse Ausbildungskurse: Finanzen I, Grundlagen des Verwaltungsrats und der Mehrwert des Verwaltungsrats, Académie des administrateurs Sàrl (ACAD), Genf; Spezialisierung in Ethics and Artificial Intelligence, Coursera
• Bachelor in Kommunikation, Marketing und Öffentlichkeitsarbeit, Polycom Lausanne (SAWI)

Beruflicher Hintergrund:

2019 – 2020: Leiterin Strategie und digitale Transformation, MAZARS AG, Vernier/Lausanne
2010 – 2019: Gründerin und Managerin, Beratungsunternehmen für digitale Unternehmenstransformation, Blackswan Sàrl, Cossonay
2008 – 2010: Creative Director, dann Leiterin für digitale Strategie in einer Kommunikationsagentur, Agence Trio SA, Lausanne, und Creatives SA, Vevey
2001 – 2008: Unabhängige Kommunikationsbeauftragte

Weitere Mandate:

Verwaltungsratsmitglied: SIG, Genf; vo énergies holdings SA, Vallorbe
Stiftungsrätin: Schweizer Paraplegiker-Stiftung, Nottwil

Erstmalige Wahl in den Verwaltungsrat:

2020

Jørgen Kildahl

Verwaltungsrat

Nationalität:

Norweger

Ausbildung:

• Advanced Management Program, Harvard Business School
• Master of Business Administration in Finance (MBA), Norwegian School of Economics and Business Administration – NHH
• Certified European Financial Analyst (CEFA)
• Master of Science in Economics and Business Administration (M.Sc.), Norwegian School of Economics and Business Administration – NHH

Beruflicher Hintergrund:

Seit 2016: Senior Advisor, Energy Infrastructure Partners AG (vormals Credit Suisse Energy Infrastructure Partners AG)
2010 – 2015: Vorstandsmitglied, E.ON SE
1999 – 2010: Executive Vice President, Statkraft AS
1991 – 1999: Partner Geelmuyden Kiese, PR Consulting Gruppe
1988 – 1991: Fund Manager, International Formuesforvaltning A/S

Weitere Mandate:

Vizepräsident des Verwaltungsrats: Telenor ASA, Norwegen
Verwaltungsratsmitglied: Höegh LNG Holdings Ltd., Bermuda; Ørsted A/S, Dänemark

Erstmalige Wahl in den Verwaltungsrat:

2019

Spezifische Funktionen im Verwaltungsrat:

• Mitglied des Governance Committees
• Mitglied des Strategiekomitees

Alexander Kummer-Grämiger

Verwaltungsrat

Nationalität:

Schweizer

Ausbildung:

• Lic. iur. et oec. HSG, Fürsprech und Notar
• Wirtschaftsmediator IRP – HSG

Beruflicher Hintergrund:

Diverse Verwaltungsrats- und Stiftungsratsmandate

Weitere Mandate:

Verwaltungsratspräsident: Aluminium-Laufen AG Liesberg, Liesberg; EBM (Genossenschaft Elektra Birseck), Münchenstein; GREBET Immobilien AG, Bettlach; Gremolith Verwaltungs AG, Kirchberg; Sportshop Karrer AG, Laufen; Fridolin Karrer Immobilien AG, Laufen; EGK Grundversicherungen AG, Laufen; EGK Privatversicherungen AG, Laufen
Verwaltungsrat: Duravit Schweiz AG, Othmarsingen

Erstmalige Wahl in den Verwaltungsrat:

2013

Wolfgang Martz

Verwaltungsrat

Nationalität:

Schweizer

Ausbildung:

• Aufbaustudium in den Fächern Management, Marketing und Betriebswirtschaft: IMD Business School Lausanne, INSEAD Fontainebleau, London Business School
• Dipl. Ing. Agr. ETH Zürich

Beruflicher Hintergrund:

Seit 2005: Freiberuflicher Verwaltungsrat und Unternehmensberater
1989 – 2005: Generaldirektor der Groupe Minoteries SA, Genf
1985 – 1989: Associate Partner in einer internationalen Beratungsgesellschaft im Bereich Management und ländliche Entwicklung

Weitere Mandate: 

Verwaltungsratspräsident: Schenk Holding SA, Rolle; SOCIM Société Coopérative Immobilière Montreux (SOCIM), Montreux; SOKAVO SA, Vevey
Präsident: Caisse de pension de Schenk Holding SA, Rolle; Caisse de pension de Schenk SA, Rolle

Erstmalige Wahl in den Verwaltungsrat:

2016

Spezifische Funktion im Verwaltungsrat:

Präsident des Nominations- und Remunerationskomitees

Hans Ulrich Meister

Verwaltungsrat

Nationalität:

Schweizer

Ausbildung:

• Advanced Management Program der Harvard Business School
• Advanced Management Program der Wharton School
• Wirtschaftsabschluss der Fachhochschule Zürich

Beruflicher Hintergrund:

2008 – 2015: Mitglied der Geschäftsleitung der Credit Suisse Group AG und der Credit Suisse AG, davon:

• 2012 – 2015: Head der Division Private Banking & Wealth Management, verantwortlich für das Private Banking Geschäft in EMEA und Asia Pacific
• 2011 – 2012: CEO der Privatbanking Division
• 2008 – 2015: CEO der Credit Suisse (Schweiz)

2005 – 2007: Leiter der Privat- und Firmenkunden Schweiz der UBS
2004 – 2007: Mitglied des Managing Boards der UBS Group
2003 – 2004: Leiter der Large Corporates & Multinationals der UBS
2002: Wealth Management der UBS, New York

Weitere Mandate:

Verwaltungsratspräsident: Implenia AG, Dietlikon
Verwaltungsratsmitglied: Ina Invest Holding AG, Zürich

Erstmalige Wahl in den Verwaltungsrat:

2019

Spezifische Funktion im Verwaltungsrat:

Präsident des Audit and Risk Committees

Phyllis Scholl

Verwaltungsrätin

Nationalität:

Schweizerin

Ausbildung:

• Advanced Management Program HSG
• Rechtsanwaltspatent
• London School of Economics, LL.M
• Universität St. Gallen, lic. iur.
• Universität St. Gallen, lic. rer. publ.

Beruflicher Hintergrund:

Seit 2018: Partnerin, Baryon AG
2013 – 2018: Partnerin, Bär & Karrer AG
2007 – 2012: Associate, Bär & Karrer AG
2004 – 2007: Jur. Mitarbeiterin, Bär & Karrer AG

Weitere Mandate: 

Verwaltungsratspräsidentin: Lazzarini Beteiligungs AG, Chur
Verwaltungsrätin: Energiedienst Holding AG, Laufenburg; EW Höfe AG, Freienbach; Baryon AG, Zürich

Erstmalige Wahl in den Verwaltungsrat: 

2019

Spezifische Funktion im Verwaltungsrat:

Mitglied des Nominations- und Remunerationskomitees

Der Verwaltungsrat überprüft regelmässig seine Zusammensetzung hinsichtlich Ausgewogenheit in Bezug auf Fachkenntnisse, Erfahrung sowie Diversität. Per 31. Dezember 2020 verfügt der Verwaltungsrat über zwei weibliche Mitglieder.

Interne Organisation

Aufgabenteilung im Verwaltungsrat

Die Aufgaben des Verwaltungsrats sind im schweizerischen Obligationenrecht, in Art. 12 der Statuten sowie im Organisationsreglement der Alpiq Holding AG festgelegt.

Ausschüsse des Verwaltungsrats

Audit and Risk Committee (ARC)
Das ARC setzt sich ausschliesslich aus nicht exekutiven und unabhängigen Mitgliedern des Verwaltungsrats zusammen, die mehrheitlich im Finanz- und Rechnungswesen erfahren sind. Die Mitglieder des ARC per 31. Dezember 2020 sind Hans Ulrich Meister (Vorsitz) und Tobias Andrist (Mitglied). Die Aufgabe des ARC besteht in der Unterstützung des Verwaltungsrats bei der Beurteilung der Tätigkeit der externen Revision, der Überwachung und Beurteilung der internen Revision, des Kontrollsystems, der Rechnungslegung und des Risikomanagements sowie von Compliance und Corporate Governance.

Nominations- und Remunerationskomitee (NRK)
Das NRK besteht per 31. Dezember 2020 aus Wolfgang Martz (Vorsitz) und Phyllis Scholl (Mitglied). Die Aufgabe des NRK besteht in der Unterstützung des Verwaltungsrats bei der Wahrnehmung seiner Aufsichtspflicht bezüglich der Nachfolgeplanung (Verwaltungsrat und Geschäftsleitung), der Festsetzung und Überprüfung der Vergütungspolitik und -richtlinien sowie der Leistungsziele, der Vorbereitung der Anträge zuhanden der Generalversammlung betreffend der Vergütungen des Verwaltungsrats und der Geschäftsleitung, der Festlegung aller weiteren Vertrags- respektive Anstellungsbedingungen für den Verwaltungsrat sowie in der Genehmigung der weiteren Vertrags- respektive Anstellungsbedingungen für den CEO (auf Antrag des Verwaltungsratspräsidenten) und für die Geschäftsleitung (auf Antrag des CEO).

Strategiekomitee (SK)
Die Aufgaben des SK sind im Wesentlichen die Vorbehandlung von Anträgen mit strategischem Charakter, die Strategieentwicklung sowie die Überwachung der Umsetzung von strategischen Projekten. Dem SK gehören per 31. Dezember 2020 Jens Alder (Vorsitz), Dr. Conrad Ammann (Mitglied), Jørgen Kildahl (Mitglied) und Dr. Jean-Yves Pidoux (Mitglied) an.

Governance Committee (GC)
Das GC wurde mit Beschluss des Verwaltungsrats vom 7. Dezember 2018 gebildet. Das GC fungiert als Aufsichtsorgan und soll potenzielle Interessenskonflikte infolge der Doppelrolle des Verwaltungsratspräsidenten / Delegierten des Verwaltungsrats vermeiden. So nimmt dieses beispielsweise die Vorbehandlung von Verwaltungsratsanträgen vor, die nicht von einem anderen Ausschuss inhaltlich behandelt werden, und bespricht vorgängig die Verwaltungsratsagenda. Dem GC gehören per 31. Dezember 2020 Dr. Jean-Yves Pidoux (Vorsitz / Lead Director), Dr. Conrad Ammann (Mitglied) sowie Jørgen Kildahl (Mitglied) an. Mit der Wahl von Antje Kanngiesser zur CEO der Alpiq Gruppe per 1. März 2021 entfällt die Doppelrolle von Jens Alder als Delegierter und Präsident des Verwaltungsrats. Damit einhergehend wird das GC zum gegebenen Zeitpunkt hinfällig.

Sämtliche Ausschüsse können über Aktivitäten, die in ihren Zuständigkeitsbereich fallen, Untersuchungen und Nachforschungen anstellen sowie alle Informationen einfordern, die es zur Aufgabenerfüllung benötigt.

Nachhaltigkeit

Ökonomische, umweltbezogene und soziale Fragestellungen und Entscheide zur Nachhaltigkeit werden zum einen im Verwaltungsrat als das für die Oberleitung zuständige Organ behandelt. Zum anderen befassen sich die den Verwaltungsrat unterstützenden Ausschüsse, insbesondere das ARC (ökonomische und umweltbezogene Aspekte) und das NRK (soziale Aspekte) damit.

Kompetenzregelung

Der Verwaltungsrat hat die gesamte operative Führung der Alpiq Gruppe dem CEO übertragen. Der CEO ist Vorsitzender der Geschäftsleitung und hat Teile der ihm übertragenen Geschäftsführung an die Mitglieder der Geschäftsleitung übertragen. Kompetenzen und Aufgabenteilung zwischen Verwaltungsrat und CEO beziehungsweise Geschäftsleitung sind Gegenstand des Organisations- sowie des Geschäftsleitungsreglements. Der CEO hat im Rahmen der Konzernrichtlinien eine Kompetenzordnung erlassen, die für den ganzen Konzern gilt.

Informations- und Kontrollinstrumente gegenüber der Geschäftsleitung

Der Verwaltungsrat wird von der Geschäftsleitung jedes Jahr über die strategischen, die mittelfristigen und die jährlichen Zielsetzungen sowie deren Umsetzung informiert. Er erlässt Verhaltensleitlinien zur Einhaltung der anwendbaren Normen. Innerhalb des Geschäftsjahres berichtet die Geschäftsleitung quartalsweise über den Geschäftsverlauf, den Stand der Zielerreichung sowie über weitere wichtige Entwicklungen (Aktivitätsbericht). Zudem erhält der Verwaltungsrat regelmässig einen Kurzbericht mit den finanziellen Kennzahlen (Short Form Report der Alpiq Gruppe), der Einschätzung der Risikosituation sowie den laufenden Internal Audits. Der Verwaltungsrat erhält weiter einen schriftlichen Quartalsbericht mit detaillierten finanziellen Informationen sowie den wichtigsten Aktivitäten und Projekten der einzelnen Geschäfts- und Funktionsbereiche. Zusätzlich bestehen per 31. Dezember 2020 vier ständige Ausschüsse des Verwaltungsrats: das Audit and Risk Committee (ARC), das Nominations- und Remunerationskomitee (NRK), das Strategiekomitee (SK) sowie das Governance Committee (GC).

Die Revisionsgesellschaft berichtet dem Verwaltungsrat in einem umfassenden Bericht sowie mit einer mündlichen Präsentation über die Ergebnisse ihrer Prüfungen und die Schwerpunkte ihrer künftigen Tätigkeit.

Internal Audit, das direkt dem Präsidenten des Verwaltungsrats und dem ARC berichtet, erbringt unabhängige und objektive Prüfungs- und Beratungsdienstleistungen, die darauf ausgerichtet sind, Mehrwerte zu schaffen und die Geschäftsprozesse zu verbessern. Es unterstützt die Organisation bei der Erreichung ihrer Ziele, indem es mit einem systematischen und zielgerichteten Ansatz die Effektivität des Risikomanagements, der Kontrollen sowie der Führungs- und Überwachungsprozesse bewertet und diese verbessern hilft. Internal Audit ist ein Führungsinstrument des Verwaltungsrats und dessen Gremien, insbesondere des ARC. Internal Audit soll den Verwaltungsrat und die Geschäftsleitung bei der Erfüllung ihrer Überwachungs- und Kontrollaufgaben unterstützen. Der Verwaltungsrat genehmigt auf Antrag des ARC jährlich den risikoorientierten Prüfungsplan von Internal Audit und nimmt den Rechenschaftsbericht zur Kenntnis. Die einzelnen Prüfungsberichte werden den zuständigen Linienverantwortlichen, dem Verwaltungsratspräsidenten und in zusammengefasster Form dem ARC vorgelegt und an jeder Sitzung zur Diskussion gestellt. Internal Audit zieht für seine Arbeit bei Bedarf einen externen Revisions-Co-Sourcing-Partner hinzu. Das Internal Audit arbeitet nach dem Modell der teilweisen Auslagerung: Die Gesamtverantwortung und die Rechenschaftspflicht für die Assurance Dienstleistungen des Internal Audits liegen bei der Leiterin des Internal Audits, währenddessen die operative Ausführung in erster Linie von einem externen Dienstleistungspartner erbracht wird.

Das Risikomanagement betrachtet die strategischen und operativen Risiken, insbesondere Markt-, Kredit- und Liquiditätsrisiken. Jährlich wird der Verwaltungsrat im Rahmen eines schriftlichen Berichts über den Stand und die Entwicklungen des gruppenweiten Risikomanagements und seiner wesentlichen Bestandteile informiert. Der Bericht stellt die Grundsätze und Limiten sowie deren Einhaltung dar und informiert über geplante Ausbauschritte. Das zentrale Risikomanagement ist dem Executive Chairman unterstellt und schlägt für die einzelnen Bereiche je nach Analyseergebnissen die jeweiligen Limiten vor. Dabei obliegt die Aufteilung der Risikokategorien der Geschäftsleitung. Die Gesamtlimite für die Alpiq Gruppe wird einmal pro Jahr vom Verwaltungsrat festgelegt. Das Risk Management Committee (RMC), ein Subkomitee der Geschäftsleitung, überwacht die Einhaltung der Limiten und der Grundsätze des Risikomanagements.

Compliance ist in die Funktionseinheit Legal & Compliance integriert und verfügt über eine direkte Reportinglinie zum Verwaltungsratspräsidenten. Das Compliance Management-System von Alpiq umfasst nebst dem eigentlichen Compliance-Programm und Massnahmen zur Verhinderung von Verstössen gegen Regeln und Normen der Ethik auch Aspekte der Unternehmenskultur sowie eine stetige Überwachung und Verbesserung der Compliance-Organisation. Compliance bearbeitet Beratungsaufträge des Verwaltungsratspräsidenten, der Geschäftsleitung oder des ARC, führt interne Untersuchungen durch und betreut die Compliance-Meldestelle sowie das gruppenweite Weisungswesen. Weiter pflegt Compliance länderübergreifende Partner-Netzwerke für Compliance und Datenschutz.

Auch im Berichtsjahr wurde die jährliche Compliance-Risikoanalyse durchgeführt. Betreffend Ausbildung wurden im Berichtsjahr zwei gruppenweite E-Learnings zu GDPR und zum Alpiq Code of Conduct von der gesamten Belegschaft absolviert. Ergänzend wurden insbesondere im Trading-Umfeld punktuell Schulungsanlässe durchgeführt. Für die Compliance-Meldestelle wurde eine digitale Plattform eingeführt, welche auch anonyme Meldungen ermöglicht respektive erleichtert. Im Berichtsjahr wurden diverse interne Untersuchungen durchgeführt. In vier Fällen führten die festgestellten Verletzungen von internen Regularien respektive dem Code of Conduct zur Beendigung des Arbeitsverhältnisses. Zuletzt wurden sämtliche Bemühungen von Alpiq im Bereich Know Your Customer (KYC) bei Compliance zentralisiert, neu geregelt und professionalisiert. Damit wurde die Basis für eine effektive und zeitgemässe Gegenparteiprüfung gelegt.